专业律师咨询

专业律师 一问多答

意见更全面 信息更丰富

今日咨询动态

1955人

付费咨询

1756人

在线律师

3033人

在线咨询

提问解答

非公开公司债券发行需满足哪些条件?

发布时间:2025-08-26 16:06:28

1. 非公开发行公司债券面向专业投资者时,发行人须具备健全且运行良好的组织机构,近三年的平均可分配利润要能够支付一年债券利息,同时还得符合国务院规定的其他条件。

2. 若发行人已发行的债券或者其他债务存在违约或者延迟支付本息的情况且仍在持续,就不得再次非公开发行债券。

3. 发行人依据公司章程作出决议之后,需由保荐人保荐,然后向证券交易所报送募集说明书等文件。

4. 投资者人数不得超过二百人,债券的发行、转让和持有都要遵循合格投资者的相关规定。

案件回顾:

小朱公司欲非公开发行公司债券以向专业投资者募集资金。不过,小朱公司之前在已发行债券的本息支付方面存在违约情况,并且这种状态至今仍在持续。但小朱公司觉得自身组织机构健全且运行良好,近三年平均可分配利润也足以支付公司债券一年的利息,所以仍想进行债券发行。另外,在发行程序方面,小朱公司虽按照章程规定作出决议,却未聘请保荐人进行保荐,就打算向证券交易所报送募集说明书及相关文件,从而引发争议。

案件分析:

1. 按照相关规定,若发行人存在已发行债券或者其他债务违约或者延迟支付本息且仍在继续的情况,就不得再次非公开发行公司债券。小朱公司不符合发行条件,即便其拥有健全的组织机构和足够的可分配利润,也不能发行债券。

2. 发行人非公开发行公司债券时,应当由保荐人保荐,并向证券交易所报送募集说明书和相关文件。小朱公司未聘请保荐人保荐,不符合发行程序要求。

法律团队已回复

相关问题解答

在民间借贷里,合同所约定的利率,要是没有超出合同成立之时一年期贷款市场报价利率的四倍,那么关于利息的约定会受到法律的保护。并且,如果合同的其他方面也符合法律规定,整个合同就是有效的。要是合同约定的利率超过了合同成立时一年期贷款市场报价利率的四倍,超出部分的利息约定便不具备法律效力···...

法律团队已回复

1. 非公开发行公司债券面向专业投资者时,发行人须具备健全且运行良好的组织机构,近三年的平均可分配利润要能够支付一年债券利息,同时还得符合国务院规定的其他条件。2. 若发行人已发行的债券或者其他债务存在违约或者延迟支付本息的情况且仍在持续,就不得再次非公开发行债券。3. 发行人依据公司章程···...

法律团队已回复

1. 银行流水可在一定程度上反映收入状况,不过要具体情况具体分析。2. 若银行流水明确标明为工资、报酬之类,并且和工作、劳务关系相符,例如公司每月固定转账,一般可判定为收入。3. 然而,要是银行流水的资金往来繁杂,款项性质不清,像是朋友间的借款与还款、代收代付款项,就不能认定为收入。4. 在···...

法律团队已回复