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设立证券公司，需要满足哪些条件？
发布时间:2025-08-25 17:53:35
设立证券公司，需符合如下条件：其一，公司章程应合规；其二，主要股东与实际控制人财务状况良好且信誉优良，并且近三年无重大违法情形；其三，注册资本需达到标准，不同业务类型有不同要求；其四，董事、监事、高级管理人员要具备任职条件；其五，拥有完善的风险控制与内部控制体系；其六，具备合格的经营场所、业务设施以及信息技术系统；其七，满足其他相关规定的条件。
案件回顾：小朱、小胡和小丽三人计划设立一家证券公司。筹备期间，小朱觉得公司注册资本达到经营证券经纪业务所需的最低限额，即五千万就可以了。然而，小胡却认为应当考虑后续业务拓展，按照经营两项以上业务来准备五亿注册资本。同时，小许作为潜在主要股东，在四年前有过一次违法违规记录。小丽觉得这不会影响小许成为主要股东，但小朱和小胡持反对意见，于是引发了争议。
案件分析：第一，关于注册资本。依照《中华人民共和国证券法》，如果公司仅经营证券经纪业务，那么注册资本的最低限额为人民币五千万元；要是考虑后续拓展经营两项以上业务，注册资本就得达到人民币五亿元。所以，应当结合公司的实际规划来确定注册资本。第二，就主要股东资格而言。法律规定，主要股东及公司的实际控制人在最近三年不得有重大违法违规记录。小许的违法违规记录在四年前，不在近三年范围内，从规定来讲，可以作为主要股东，但仍需综合其他因素加以考量。
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