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提问解答

证券公司设立需满足哪些条件?

发布时间:2025-08-25 17:53:46

1. 设立证券公司时,公司章程需合乎规定。主要股东以及控股股东应信誉良好,近三年不得有重大违法违规情况,且净资产需达到标准。

2. 注册资本要合乎规定,不同业务类型对注册资本的要求存在差异。

3. 证券公司应具备完善的风险管理与内部控制制度,同时要有合格的经营场所和业务设施。

4. 董事、监事、高级管理人员应具备任职资格,从业人员必须具备证券从业资格。

5. 设立证券公司需得到国务院证券监管机构的批准,而后向公司登记机关申请登记,进而领取执照。

案情回顾:

小许、小李、小胡三人计划设立一家证券公司。他们拟订了公司章程,然而在主要股东信誉方面,小胡于数年前有过一次轻微违法违规行为。并且,对于注册资本,他们并不知晓不同业务类型的具体要求。在申请设立时,他们不了解设立需经国务院证券监督管理机构批准这一程序,便直接向公司登记机关申请设立登记,从而引发了一系列争议。

案情分析:

1. 按照相关规定,设立证券公司时,主要股东以及控股股东应具备良好信誉,最近三年无重大违法违规记录,小胡有违法违规行为,需判定是否符合要求。

2. 设立证券公司要有符合规定的注册资本,不同业务类型对注册资本要求各异,三人应当明确自身业务类型对应的注册资本数额。

3. 设立证券公司需经国务院证券监督管理机构批准,并且依法向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照,他们未遵循此程序,不符合规定。

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